{"id":3583,"date":"2016-11-17T12:30:39","date_gmt":"2016-11-17T14:30:39","guid":{"rendered":"https:\/\/blogs2.correiobraziliense.com.br\/servidor\/?p=3583"},"modified":"2016-11-17T12:30:39","modified_gmt":"2016-11-17T14:30:39","slug":"novas-regras-para-combate-lavagem-de-dinheiro-e-ao-financiamento-do-terrorismo","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/blogs2.correiobraziliense.com.br\/servidor\/novas-regras-para-combate-lavagem-de-dinheiro-e-ao-financiamento-do-terrorismo\/","title":{"rendered":"Novas regras para combate \u00e0 lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo"},"content":{"rendered":"

Audi\u00eancia p\u00fablica prop\u00f5e substitui\u00e7\u00e3o de norma sobre o tema no mercado de valores mobili\u00e1rios. Sugest\u00f5es com rela\u00e7\u00e3o \u00e0 minuta devem ser encaminhadas \u00e0 Superintend\u00eancia de Desenvolvimento de Mercado (SDM) pelo endere\u00e7o eletr\u00f4nico\u00a0<\/span>audpublicaSDM0916@cvm.gov.br<\/a>\u00a0<\/span>at\u00e9 16 de janeiro de 2017.<\/em><\/p>\n

A Comiss\u00e3o de Valores Mobili\u00e1rios (CVM) coloca em audi\u00eancia p\u00fablica hoje (17) minuta de instru\u00e7\u00e3o para substituir a Instru\u00e7\u00e3o CVM 301. O documento apresenta inova\u00e7\u00f5es refletindo as melhores pr\u00e1ticas atualmente implementadas nos principais mercados mundiais.<\/p>\n

\u201cO objetivo \u00e9 atualizar as disposi\u00e7\u00f5es da norma estabelecendo regras que procuram alinhar o arcabou\u00e7o regulat\u00f3rio da CVM \u00e0s recomenda\u00e7\u00f5es do Grupo de A\u00e7\u00e3o Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (GAFI\/FATF) e aos compromissos assumidos junto \u00e0 Estrat\u00e9gia Nacional de Combate \u00e0 Corrup\u00e7\u00e3o e \u00e0 Lavagem de Dinheiro (ENCCLA)<\/em>\u201d, informou o superintendente de desenvolvimento de mercado (SDM), Antonio Berwanger.<\/u><\/u><\/p>\n

Dentre as inova\u00e7\u00f5es propostas, se destacam:<\/p>\n

\u2022 o estabelecimento da Abordagem Baseada em Riscos (ABR) na preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro e do financiamento ao terrorismo. O intuito \u00e9 otimizar os recursos humanos, materiais e de informa\u00e7\u00e3o das pessoas obrigadas pelo art. 2\u00ba da Minuta no sentido de permitir o gerenciamento eficaz das atividades desenvolvidas no processo de identifica\u00e7\u00e3o, monitoramento, an\u00e1lise, e mitiga\u00e7\u00e3o de riscos na condu\u00e7\u00e3o de seus neg\u00f3cios;<\/u><\/u><\/p>\n

\u2022 o balizamento da implanta\u00e7\u00e3o da ABR por parte dos segmentos regulados pela CVM com a previs\u00e3o de que as institui\u00e7\u00f5es elaborem uma avalia\u00e7\u00e3o interna de riscos e uma pol\u00edtica de preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (PLDFT);<\/u><\/u><\/p>\n

\u2022 a previs\u00e3o de designa\u00e7\u00e3o de dois diretores distintos para o cumprimento das obriga\u00e7\u00f5es, refor\u00e7ando a import\u00e2ncia da figura dos controles internos na organiza\u00e7\u00e3o;<\/u><\/u><\/p>\n

\u2022 aprimoramentos no processo de identifica\u00e7\u00e3o do cliente contemplando flexibiliza\u00e7\u00e3o nos prazos de atualiza\u00e7\u00e3o cadastral, conceitua\u00e7\u00e3o de benefici\u00e1rio final e defini\u00e7\u00e3o de dilig\u00eancias devidas pelas institui\u00e7\u00f5es para tal identifica\u00e7\u00e3o; e<\/u><\/u><\/p>\n

\u2022 aprimoramento das hip\u00f3teses de comunica\u00e7\u00e3o de opera\u00e7\u00f5es suspeitas.<\/u><\/u><\/p>\n

A norma prev\u00ea ainda an\u00e1lise individualizada em caso de detec\u00e7\u00e3o de alguma atipicidade quando do monitoramento das opera\u00e7\u00f5es. A comunica\u00e7\u00e3o do fato ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) ser\u00e1 condicionada \u00e0 verifica\u00e7\u00e3o de que as informa\u00e7\u00f5es dispon\u00edveis s\u00e3o consistentes e suficientes para embasar tal reporte.<\/p>\n

Cabe ressaltar que a Autarquia possui um n\u00facleo de preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo, componente organizacional ligado \u00e0 Superintend\u00eancia Geral (SGE).<\/u><\/u><\/p>\n

Sugest\u00f5es com rela\u00e7\u00e3o \u00e0 minuta devem ser encaminhadas \u00e0 Superintend\u00eancia de Desenvolvimento de Mercado (SDM) pelo endere\u00e7o eletr\u00f4nico\u00a0<\/span>audpublicaSDM0916@cvm.gov.br<\/a>\u00a0<\/span>at\u00e9 16 de janeiro de 2017<\/strong>.<\/u><\/u><\/p>\n

Para mais informa\u00e7\u00f5es, acesse o\u00a0<\/span>edital de audi\u00eancia p\u00fablica<\/a>\u00a0<\/span>e confira a minuta de instru\u00e7\u00e3o.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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